北京市嘉源律师事务所关于广东嘉元科技股份有
发布时间:2019-07-17 16:45 作者:皇冠娱乐

  原题目:北京市嘉源状师事情所闭于广东嘉元科技股份有限公司初度公拓荒行股票并正在科创板上市计谋投资者核查事项的执法主张书

  本所接收东兴证券的委托,承担东兴证券举动主承销商构制实践的嘉元科技初度公拓荒行股票并正在科创板上市所涉及的承销事务的特聘专项执法垂问。本所状师凭据《中华群众共和邦证券法》、《中华群众共和邦公法律》、《实践法子》、《营业指引》、《科创板初度公拓荒行股票承销营业范例》、《状师事情所从事证券执法营业处置法子》、《状师事情所证券执法营业执业法规(试行)》等执法、行政规矩、规章、范例性文献的闭联划定,依据状师行业公认的营业准绳、德性范例和努力尽责精神,对发行人本次发行所涉计谋投资者事项举办核查,并出具本执法主张书。

  本所状师仅就本执法主张书出具日前一经爆发或存正在的闭联到底宣布执法主张,关于至闭主要而又无法取得独立证据支柱的到底,本所状师依赖于相闭政府部分、发行人或其它相闭单元出具的外明文献及证言。

  本所状师对管帐、审计、评估等事项不具备专业鉴定的资历。本所状师援用管帐师事情所、资产评估机构等的文献并不料味着对该等文献数据、结论真实凿性、正确性、完善性做出任何昭示或默示的确保。

  本所状师已取得闭联各方主体的确保,其已供给了本所状师以为出具本执法主张书所一定的统统质料或证言,该等质料或证言确凿、正确、完善,相闭副实质料及复印件与原件相仿,且无子虚、误导性陈述和巨大脱漏。

  本执法主张书仅供主承销商申请本次发行之目标操纵,不得用作任何其他目标之凭据。本所承诺将本执法主张书举动主承销商申请本次发行所必备的执法文献,跟班其他申请文献沿道上报,并依法对本执法主张书经受相应的执法仔肩。

  依照主承销商出具的《核查呈报》并经本所状师核查,本次发行计谋配售的计谋投资者为发行人保荐机构东兴证券另类投资子公司(即跟投主体)东兴投资。发行人与东兴投资一经签订了《计谋配售制定》。

  依照东兴投资现行有用的《贸易执照》和《公司章程》,并经本所状师于邦度企业信用讯息公示体系盘查,截至本执法主张书出具之日,东兴投资由东兴证券100%持有股权,系东兴证券的全资子公司,其根本情形如下:

  发行人本次发行的计谋投资者为东兴投资,为依法设立并合法存续的有限仔肩公司。

  依照《营业指引》第八条的划定,本次计谋投资者的采取准绳为:到场跟投的保荐机构闭联子公司。

  依照东兴投资的《贸易执照》和《公司章程》,并经本所状师于邦度企业信用讯息公示体系盘查,东兴投资系本次发行保荐机构东兴证券的全资子公司;依照中邦证券业协会于2017年8月3日布告的《证券公司私募投资基金子公司及另类投资子公司会员公示(第五批)》,东兴投资为东兴证券的另类投资子公司,是以,东兴投资属于《实践法子》第十八条、《营业指引》第八条第四款、第十五条划定的计谋投资者。

  依照东兴投资的《公司章程》、发行人与东兴投资签订的《计谋配售制定》以及东兴投资出具的《广东嘉元科技股份有限公司初度公拓荒行股票并正在科创板上市计谋投资者答允函》,东兴投资全部操纵自有资金到场配售,不存正在受其他投资者委托或委托其他投资者到场本次计谋配售的境况,不涉操纵产物召募资金或私募注册等事宜,并对东兴投资到场界限、配售条目和限售克日举办商定,契合《实践法子》第十七条对计谋投资者配售资历的划定。

  截至本执法主张书出具之日,本次发行拟定的计谋投资者采取准绳契合《营业指引》的闭联划定。东兴投资为依法设立并合法存续的执法主体,举动保荐机构的另类投资子公司到场本次发行计谋配售,契合《实践法子》、《营业指引》等执法规矩对计谋投资者配售资历的闭联划定。

  依照发行人出具的《闭于广东嘉元科技股份有限公司初度公拓荒行股票并正在科创板上市计谋配售闭联事宜的答允函》、东兴投资出具的《广东嘉元科技股份有限公司初度公拓荒行股票并正在科创板上市计谋投资者答允函》及东兴证券出具的《核查呈报》等质料,经本所状师核查后以为,本次发行向计谋投资者配售股票不存正在如下境况:

  (一)发行人和主承销商向计谋投资者答允上市后股价将上涨,或者股价如未上涨将由发行人购回股票或者予以任何方法的经济补充;

  (二)主承销商以答允对承销用度分成、先容到场其他发行人计谋配售、返还新股配售经纪佣金等举动条目引入计谋投资者;

  (四)发行人答允正在计谋投资者获配股份的限售期内,委任与该计谋投资者存正在闭系联系的职员承担发行人的董事、监事及高级处置职员,但发行人的高级处置职员与重点员工设立专项资产处置铺排到场计谋配售的除外;

  (五)除《营业指引》第八条第三项划定的境况外,计谋投资者操纵非自有资金认购发行人股票,或者存正在接收其他投资者委托或委托其他投资者到场本次计谋配售的境况;

  东兴投资到场发行人本次发行的计谋配售不存正在《营业指引》第九条划定的禁止性格形。

  发行人本次计谋配售为保荐机构子公司跟投认购发行人股票。东兴投资举动发行人保荐机构东兴证券的另类投资子公司,契合本次发行计谋投资者的采取准绳,具备到场发行人本次发行计谋配售的资历,其到场发行人本次发行计谋配售不存正在《营业指引》第九条划定的禁止性格形。

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